安徽证监局发布对于对万和证券股份有限公司安徽分公司吸收出具警示函要领的决定，万和证券安徽分公司企业微信处罚不当，部分外部东谈主员被认证为分公司职工并建群荐股，反应出分公司合规处罚遮盖不到位。上述动作违犯了《证券公司和证券投资基金处罚公司合规处罚主义》（证监会令第166号）第三条的法例。

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